ثبت: تعریف, مراحل, قوانین ثانیه

جولیا کاگان بیش از 25 سال در مورد امور مالی شخصی و برای سرمایه گذاری از سال 2014 نوشته است. سردبیر سابق گزارش های مصرف کننده, او متخصص در اعتبار و بدهی است, برنامه ریزی بازنشستگی, مالکیت خانه, موضوعات اشتغال, و بیمه. او فارغ التحصیل کالج براین ماور (تاریخ) است و دارای وزارت امور خارجه در غیرداستانی خلاق از کالج بنینگتون است.

سیرا موری یک متخصص در بانکداری است, کارت های اعتباری, سرمایه گذاری, وام, وام مسکن, و املاک و مستغلات. او یک مشاور بانکی است, عامل امضای وام, و داور با بیش از 15 سال تجربه در تجزیه و تحلیل مالی, اختصاصی, مستندات وام, بررسی وام, انطباق بانکی, و مدیریت ریسک اعتباری.

سوزان یک محقق است, نویسنده, و حقیقت جستجوگر. او دارای مدرک لیسانس علوم در رشته امور مالی از دانشگاه ایالتی بریج واتر است و در محتوای چاپ برای صاحبان کسب و کار کار کرده, مارک های ملی, و نشریات عمده.

ثبت نام است?

ثبت نام فرایندی است که یک شرکت اسناد مورد نیاز را با کمیسیون اوراق بهادار و مبادله (ثانیه) ثبت می کند و مشخصات یک پیشنهاد عمومی پیشنهادی را شرح می دهد. ثبت نام به طور معمول دارای دو بخش است: دفترچه و پرونده های خصوصی. دفترچه سند داده شده به هر سرمایه گذار است که خرید امنیت در حالی که پر کردن خصوصی اطلاعات داده شده به ثانیه برای بازرسی است.

نکات کلیدی

• ثبت نام فرایندی است که توسط یک شرکت اسناد مورد نیاز را قبل از عرضه اولیه عمومی ثبت می کند.
• دو مولفه که ثبت نام را تشکیل می دهند دفترچه برای سرمایه گذاران و براده های خصوصی برای ثانیه.
• ثبت نام شامل اطلاعات قابل توجهی در مورد پیشنهاد, مانند قیمت, تاریخ, صورتهای مالی, و مشکلات حقوقی.
• اصطلاح "ثبت نام" همچنین به زمانی اطلاق می شود که یک کارگزار-فروشنده اسناد مناسب را ثبت کند تا از نظر قانونی بتواند اوراق بهادار را بفروشد.

درک ثبت نام

پروسه عرضه اولیه عمومی یک پروسه طولانی و پیچیده است که نیازمند چندین ماه کار و مقادیر زیادی مستندات است. شرکت صادرکننده سهام هنگام ثبت نام باید حقایق اساسی و اطلاعات دقیق در مورد تجارت خود را در طی مراحل ثبت نام فاش کند. r

این نوع از اطلاعات شامل شرح کسب و کار و دارایی های خود, شرح امنیت در حال عرضه, اطلاعات بیشتر از پیشنهاد, شرح و نام مدیریت شرکت, و صورتهای مالی شرکت, که توسط یک حسابدار گواهی شده است, کار مستقل از شرکت.

این بخش مشخص می کند که یک شرکت باید حداقل سه سال صورتهای مالی حسابرسی شده داشته باشد تا بتواند عمومی شود. اگر شرکتی سه سال صورتهای مالی حسابرسی شده نداشته باشد این بخش استثناهایی را در اختیار شرکت قرار میدهد که در واقع اطلاعات مورد نیاز را در اختیار دارند. یک حسابرس نگاهی به گذشته می اندازد و شرکت باید اطمینان حاصل کند که سیستم هایی برای گرفتن این اطلاعات در اختیار دارد.

ثبت نام نیز به معنای شامل هر گونه اطلاعات منفی مانند مشکلات قانونی و یا کسب و کار دیگر مشکل خواهد بود که از نتیجه بزرگ به سرمایه گذاران. هدف از ثبت نام این است که در بالای صفحه با تمام مشخصات شرکت باشد.

دفترچه خلاصه ای از پیشنهاد سهم شرکت به سرمایه گذاران از جمله اندازه وجوه مطرح شده برای چه استفاده می شود و اطلاعات تماس شرکت را فراهم می کند. دفترچه مقدماتی اولین سندی است که یک صادر کننده امنیتی باید صادر کند. این اغلب به عنوان سند شاه ماهی قرمز شناخته می شود. دفترچه نهایی شامل اطلاعات نهایی از جمله تعداد دقیق سهام/گواهینامه های صادر شده و قیمت دقیق پیشنهادی است که پس از اثربخشی معامله چاپ می شود.

هنگامی که اطلاعات ثبت نام به ثانیه فراهم شده است, ثانیه یک بررسی از اطلاعات انجام, اظهار نظر, و درخواست هر گونه تغییر در صورت لزوم. ثانیه معمولا ظرف 30 روز پس از ثبت نام اولیه پاسخ می دهد.

برخی از اوراق بهادار از روند ثبت نام ثانیه معاف هستند. اینها شامل پیشنهادات محدود و خصوصی و همچنین پیشنهادات امنیتی شهرداری و ایالتی و فدرال است.

ثبت نام برای کارگزاران و فروشندگان

ثبت نام نیز یک فرایند است که کارگزاران اوراق بهادار و یا نمایندگی مجاز به فروش اوراق بهادار قانونی تبدیل شده است. به اقتدار به فروش اوراق بهادار, کارگزار نمایندگی باید فایل فرم, مانند فرم بی دی. این فرم نیاز به افشای اطلاعات پس زمینه, از جمله سیاست های مدیریت, نام مدیران و شرکای عمومی, اطلاعات در مورد جانشینان این شرکت, و هر گونه اقدامات قانونی فعلی و/یا نقض اوراق بهادار قبلی. فرم بی دی تحت بخش 15 قانون بورس اوراق بهادار سال 1934 پوشش داده شده است.

یک کارگزار یا فروشنده باید از قبل عضو باشد یا باید عضو یک سازمان خودتنظیمی مانند انجمن ملی فروشندگان اوراق بهادار شود. همچنین باید در ایالت یا ایالت هایی که قصد فروش اوراق بهادار را دارند ثبت نام کنند (اگر چنین قوانین ایالتی این کار را ملزم کند). سرانجام, کارگزار بالقوه و / یا فروشنده باید عضو شرکت حفاظت از سرمایه گذار امنیتی شود.

هر فرد کار برای یک دلال اوراق بهادار, کارگزار, و یا بانک سرمایه گذاری باید به منظور انجام کسب و کار ثبت نام, اما الزامات بسیار دقیق هستند, ضرورت. اگر شما به فکر فروش اوراق بهادار و یا کار برای یک بانک سرمایه گذاری به عنوان یک حرفه ای, بهتر است برای بررسی با مقامات مربوطه در صلاحیت خود را به اطمینان حاصل شود که شما به طور کامل با تمام قوانین مربوطه حاکم بر فروش اوراق بهادار پیروی.